Restez conforme sans ralentir
La conformité ne doit pas ressembler à une corvée. Avec CapIntel, les conseillers obtiennent des vérifications en temps réel et des règles automatisées intégrées dans leur flux de proposition. Les entreprises ont l'esprit tranquille sans ajouter de friction.
Conforme par défaut
Guidez les conseillers avec des vérifications intégrées à chaque proposition. Des questionnaires de convenance aux restrictions de gamme, la conformité est intégrée de manière transparente à chaque étape. Réduisez les risques et renforcez la confiance en équipant les conseillers pour recommander des produits approuvés qui répondent aux exigences de votre équipe de conformité.
Contrôles d'entreprise évolutifs
Définissez les tolérances au risque, contrôlez l'accès aux données, définissez les alternatives de produits et recevez des alertes de changements importants au niveau de l'entreprise. Restez conforme à mesure que votre entreprise se développe, sans augmenter les ressources pour la surveillance.
Alertes en temps réel et pistes d'audit
Suivez les accusés de réception et prouvez que la conformité est évolutive. Shelf Monitor garantit que les conseillers sont informés des changements importants des fonds et enregistre chaque accusé de réception à des fins d'audit. Plus besoin de courir après les confirmations ou de s'appuyer sur des processus manuels.
"CapIntel a amélioré sa plateforme pour automatiser les tâches de conformité de routine, ce qui a permis à nos équipes de travailler plus efficacement et de consacrer plus de temps à fournir une valeur significative à nos clients."
Curtis Jenkins, Président chez LP Financial Services
Conformité sans friction à chaque étape
Des points de contrôle de conformité intégrés existent tout au long du flux de travail des conseillers, permettant à vos parties prenantes d'être rassurées qu'elle est prise en compte.
Questionnaire de convenance
Capturez les objectifs des clients et leur tolérance au risque avec une expérience KYC moderne intégrée directement dans votre flux de travail.
Gamme de produits
Donnez aux conseillers une visibilité sur les produits approuvés. Avertissez-les en temps réel s'ils recommandent quelque chose hors gamme.
Profil de risque
Assurez-vous que chaque recommandation de portefeuille s'aligne sur la tolérance au risque de votre client et les politiques de conformité de votre entreprise.
Surveillance de la gamme
Alertez les conseillers lorsque des changements importants affectent les produits de la gamme. Exigez un accusé de réception et stockez une piste d'audit complète.
Alternatives de fonds et de modèles
Présentez des options de fonds et de modèles conformes en fonction du type de produit, du risque et de l'approbation de la gamme, sans feuilles de calcul requises.
Configuration d'entreprise
Centralisez les règles, les téléchargements de gamme et les contrôles de produits avec un système évolutif en qui votre équipe de conformité peut avoir confiance.
Nous pouvons nous tenir avec confiance devant un régulateur ou un client et dire que nous avons les processus, les outils et l'automatisation en place qui, selon nous, peuvent nous permettre de démontrer une conformité solide. De plus, c'est une excellente expérience pour les conseillers car c'est intégré de manière transparente dans le flux de travail quotidien.
Brent Allen – VP exécutif, stratégie et opérations chez Gestion de patrimoine IG
Prêt à transformer la façon dont vous travaillez avec les clients?
La plupart des propositions confondent les clients. Les vôtres ne devraient pas. CapIntel facilite la comparaison, l'explication et la conquête de la confiance—rapidement.